《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則修訂有關問題解答
近日,協(xié)會發(fā)布了修訂后的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》(以下簡稱《管理規(guī)則》)及《關于實施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關事項的規(guī)定》(以下簡稱《實施規(guī)定》),為方便行業(yè)機構和從業(yè)人員準確理解,協(xié)會就有關問題進行解答。
1、問:哪些人應當注冊基金從業(yè)資格?
答:《管理規(guī)則》修訂后,通過所在機構從事基金業(yè)務活動的以下五類人員應當注冊取得從業(yè)資格:一是公募基金管理機構、從事私募資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構及私募證券基金管理機構中從事基金相關業(yè)務的人員。二是私募股權(含創(chuàng)投)投資基金管理機構的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、合規(guī)風控負責人等高級管理人員和從事私募基金募集業(yè)務的人員。三是基金托管機構中從事基金相關業(yè)務的人員。四是基金服務機構中從事基金相關業(yè)務的人員。五是法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。
2、問:通過哪些方式可以申請注冊基金從業(yè)資格?
答:從業(yè)人員通過所在機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格?!秾嵤┮?guī)定》修訂后,基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種:一是基金從業(yè)考試。按照所從事的業(yè)務類型通過相應考試科目。二是資格認定。通過證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關從業(yè)資質的境外人員,豁免基金從業(yè)考試專業(yè)科目。三是從業(yè)經歷認定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經歷的私募股權(含創(chuàng)投)基金管理人的高管人員,豁免基金從業(yè)考試全部科目。四是“學歷認定+考核”。獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員,豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關人員在申請注冊從業(yè)資格前,應當通過所在機構或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構組織的應知應會考核。五是“專項培訓+考核”。前期在“專項培訓+考核”試點中已經取得臨時從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員,臨時從業(yè)資格到期并完成30學時后續(xù)職業(yè)培訓后可申請將臨時從業(yè)資格轉為基金從業(yè)資格。
通過從業(yè)經歷認定及“學歷認定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員,自從業(yè)資格首次完成注冊之日起的60日內,應當完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓,其中職業(yè)道德方面的內容不少于5學時。
3、問:協(xié)會對相關機構開展應知應會考核有哪些要求?
答:一是適用范圍。經各類機構聘用的從事各類基金業(yè)務的境內人員,通過“學歷認定+考核”方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的,應當先通過所在機構或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構組織的應知應會考核,再申請注冊基金從業(yè)資格。二是考核內容。協(xié)會制定并定期更新考核大綱和試卷,提供在線考核的平臺??己藘热莘肿C券類和私募股權類,內容包括基金法律法規(guī)與職業(yè)道德以及證券投資基金或者私募股權投資基金方面的基礎知識,報考人員應當根據所從事的業(yè)務類型選擇自己參加的專項考核類型。三是考核形式。應知應會考核通過協(xié)會指定的系統(tǒng)在線完成,考核不限時間、不限頻次、不限參加人數,個人提出申請,由所在機構或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構在符合條件的場地舉辦。四是組織要求。機構應當指定專用場所作為考場,配備監(jiān)考、督考等管理人員,搭建能夠覆蓋全部考核人員的監(jiān)控攝像頭。機構應當妥善記錄并留存考核現場照片、過程錄像及簽到表等資料備查,保存期限不得少于10年。五是監(jiān)督責任。人員所在機構及組織應知應會考核的其他機構應當承擔主體責任,建立健全應知應會考核管理制度,指定牽頭部門負責組織管理工作,及時向協(xié)會報告違規(guī)違紀情形,保障考核規(guī)范有序開展。人員所在機構的合規(guī)風控負責人承擔監(jiān)督責任。
有關應知應會考核的考核大綱、組織手冊、流程指引等具體材料和要求,請各機構于2023年11月27日(周一)起查看從業(yè)人員管理平臺中發(fā)布的有關通知。
4、問:協(xié)會對相關機構開展應知應會考核有哪些管理措施?
答:協(xié)會將在壓實機構組織管理責任的基礎上,加強對應知應會考核的管理和監(jiān)督,以現場或非現場方式不定期檢查應知應會考核組織規(guī)范情況。機構未按照要求履行考務組織職責的,協(xié)會將按照違規(guī)情節(jié)的嚴重程度給予取消當場考核結果、暫停受理相關業(yè)務等自律管理或者紀律處分措施;對直接責任人員及合規(guī)風控負責人采取警告、行業(yè)內譴責、公開譴責、加入黑名單、取消從業(yè)資格等紀律處分措施;個人存在違反考試紀律情形的,協(xié)會將按照違紀情節(jié)的嚴重程度給予談話提醒、書面警示、取消當場考核結果、警告、行業(yè)內譴責、公開譴責、加入黑名單、取消從業(yè)資格,應知應會考核、“專項培訓+考核”及基金從業(yè)考試禁考1至3年等自律管理或者紀律處分措施。
5、問:《實施規(guī)定》修訂后,在落實國家有關對外開放政策方面上有什么變化?
答:依據國務院復制推廣自由貿易試驗區(qū)改革試點經驗的決策部署,《實施規(guī)定》修訂后,將境外基金專業(yè)人才資格認定有關措施推廣到了全國范圍,即:在境內從事基金業(yè)務的境外專業(yè)人才,具備境外基金相關從業(yè)資質并通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目的,可以通過所在機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
6、問:《管理規(guī)則》對從業(yè)人員提出了哪些規(guī)范性要求?
答:為落實“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的要求,《管理規(guī)則》對從業(yè)人員的資格取得、資格管理、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)行為進行了系統(tǒng)性的規(guī)范,主要包括:一是在考試考核方面。在參加基金從業(yè)考試、專項考核時,不得有弄虛作假、擾亂考場秩序、考試考核作弊等違紀違規(guī)行為。二是在從業(yè)資格管理方面。應當按要求及時辦理從業(yè)資格注冊、個人信息變更和從業(yè)資格注銷,在資格注冊或辦理有關業(yè)務時不得提供不實身份信息、工作經歷、資質證明等虛假材料或者隱瞞有關情況,不得通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構違規(guī)合作等不正當手段辦理相關業(yè)務。三是在后續(xù)培訓方面。從業(yè)人員自從業(yè)資格首次注冊次年起,或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊的當年起,每年完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關的后續(xù)職業(yè)培訓不少于15學時,其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓不少于5學時。通過從業(yè)經歷認定及“學歷認定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員,應當自從業(yè)資格首次注冊之日起60日內完成15學時后續(xù)職業(yè)培訓。從業(yè)人員可自行選擇參加協(xié)會組織的面授及遠程培訓,或者參加協(xié)會普通會員組織的面授及遠程培訓,以及成為協(xié)會特別會員的地方基金行業(yè)協(xié)會或者協(xié)會認可的其他機構組織的面授培訓。四是在執(zhí)業(yè)行為方面。應當遵守忠實義務、審慎義務、守法合規(guī)義務、利益沖突管理義務、信息披露義務、適當性義務、公平競業(yè)義務和保密義務,不得有濫用職權、商業(yè)賄賂、不當言論、干擾監(jiān)管、背離社會主義核心價值觀及違背職業(yè)道德和社會公德等六項禁止性行為。
7、問:對違反《管理規(guī)則》的有關行為,協(xié)會將采取哪些懲戒措施?
從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的,協(xié)會將視情節(jié)輕重,對其采取談話提醒、書面警示、要求參加合規(guī)教育等自律管理措施,或者警告、行業(yè)內譴責、公開譴責、不得從事相關業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等紀律處分措施。其中,從業(yè)人員違背職業(yè)道德和社會公德,情節(jié)嚴重且社會影響惡劣造成重大不良社會影響的,協(xié)會將從重處理。
對于未按要求履行從業(yè)人員管理主體責任的機構,協(xié)會將根據具體情形并視情節(jié)輕重,對其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等自律管理措施,或者警告、行業(yè)內譴責、公開譴責、限制相關業(yè)務活動等紀律處分措施。同時,協(xié)會將按照有關規(guī)定,嚴肅處理直接負責的主管人員和其他直接責任人員。
8、問:協(xié)會后續(xù)還將采取哪些措施加強從業(yè)人員自律管理,提升從業(yè)人員隊伍質量?
答:協(xié)會將積極推動《管理規(guī)則》《實施規(guī)定》的落實執(zhí)行,壓實機構在從業(yè)人員聘任、管理方面的主體責任,通過定期檢查+隨機抽查等方式對機構的人員管理情況開展核查。同時,加強從業(yè)人員誠信信息管理和運用,根據機構誠信情況采取差異化自律管理,提升事中事后管理精準化水平,對違規(guī)違紀失德失范、破壞基金行業(yè)聲譽的行為加大自律處罰力度。通過擴大培訓認可范圍、建立培訓師資庫、豐富培訓內容等措施,進一步優(yōu)化后續(xù)培訓質量,提升從業(yè)人員后續(xù)培訓力度,持續(xù)提升從業(yè)人員合規(guī)意識和職業(yè)操守。
9、問:《實施規(guī)定》發(fā)布實施后,協(xié)會還會組織基金從業(yè)考試嗎?
答:協(xié)會將根據社會及行業(yè)需要,制定年度考試工作計劃。具體考試安排請關注協(xié)會官網發(fā)布的考試公告。
原文:
https://www.amac.org.cn/fwdt/wyb/rygl/cyryzggl/zggltzgg/202311/t20231124_20610.html
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